黄光裕、汪建中、何学葵、顾雏军……这些曾在资本市场叱咤风云的人物近年来都败在执法者的铁锤下,一串串带有财富光环的名字打上了犯罪的烙印。
对违法行为“零容忍”
证监会有关部门负责人表示,今后,证监会将加大证券期货违法违规行为的惩处力度,重点是防控和打击内幕交易,对内幕交易等严重违法行为“零容忍”,严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为。
据介绍,“十二五”时期,证监会将继续把资本市场诚信建设作为一项基础性工作来抓,努力形成诚信制度健全、诚信记录全面、失信惩戒有力、信用服务配套的资本市场诚信体系。
在现有基础上,证监会将对诚信档案数据库系统进行升级,增加行政许可、业务资格等基本信息,其他部门、机构进行处理的负面信息,舆论媒体的社会评价信息,信访、投诉信息等。在信息浏览、查询等基本功能基础上,增加信息的自动生成、统计分析、请求处理等多种智能化功能,并推进与其他部门和行业的诚信信息共享。
“证监会将制定专门的诚信监管办法,进一步创新和探索实现有效的诚信监督、管理与约束的措施、办法和机制。”证监会有关部门负责人说。他表示,将进一步明确和细化市场准入的诚信条件规定,健全日常监管中对失信主体予以审慎关注的监管程序规定,推出市场主体诚信信息公开查询制度,并在行政许可、日常监管、业务创新等领域推出诚实守信的正面激励措施,引导市场主体遵规守法、诚实守信。
惩戒机制初步设立
“一手抓违法惩戒,一手抓诚信建设,双管齐下方能抑制资本市场违法违规冲动。”证监会有关部门负责人说。
据介绍,资本市场统一的诚信档案平台已经建成运行。自2007年底开始建设的诚信档案信息系统,收录了资本市场各类主体的违法失信行为信息,包括行政处罚、市场禁入、监管措施、纪律处分、立案调查、刑事侦查、民事诉讼等7大类别,涵盖主体既包括上市公司、中介机构及其董事、监事、高级管理人员和从业人员,也包括其他参与市场活动的各类对象。
目前,该系统共记录违法失信信息9500余条。同时,证监会还按照国务院关于部际信用信息共享的要求,与中国人民银行就征信信息共享合作形成制度安排,扩大了诚信信息的内容和范围。
同时,为有效地惩戒违法失信行为,证监会围绕诚信档案的使用,初步探索建立起一套失信惩戒机制:把诚信档案中的不良记录与市场准入对接,发挥诚信记录的约束作用。把诚信档案中的不良记录与监管机构日常监管对接,对于存在不良记录的情形,有针对性地提出具体监管要求。把诚信档案中的不良记录与特定专业资格对接。
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