深圳证监局：严抓券商内控治理倡导培育诚信文化

　　“证券公司是资本市场中最重要的中介服务商，要为上市公司、投资者等市场主体提供融资、交易、咨询、辅导等各种服务。打铁先要身板硬，我们要胜任这些职责，就必须在公司治理、内部控制等方面自我过硬并对我们的服务对象做出表率和榜样。否则，难当大任。”12月26日，在2011年度深圳辖区机构监管工作会议上，深圳证监局张云东局长作出上述表示。

　　“内控治理是明年工作的重中之重。”张云东表示，“加强内控建设，不仅是市场化改革的必然要求，也是证券公司自身发展的要求。证券公司要在市场风浪中站稳脚跟，要打造百年老店，内部控制是必不可少的一个重要机制。” 张云东告诫，“深圳券商中有不少行业佼佼者，但我们的内部控制是否到位还应认真反思检讨，我们应该居安思危，有忧患意识。我们应该明白内控缺失，会成为公司致命的软肋；而内控健全，也是公司长治久安、成功发展的保障。”

　　张云东表示，开展内控治理要着眼于解决证券公司内控机制中存在的最根本性问题，那就是内控的有效性和权威性问题。把这个主要矛盾解决了，公司的内控建设就走上了正轨，其余问题也自然能在发展中迎刃而解。基于这一目标，此次治理将重点围绕三个方面展开。

　　一是履职保障问题。要为内控部门提供必要的人、财、权。重点是加强内控人员配置，树立内控部门和内控负责人、合规总监的权威。

　　二是内控责任问题。要在内控覆盖各项业务所有关键环节的基础上，厘清业务部门和内控部门的内控责任，强化责任体系。

　　三是执行力问题。要以监督机制、考核机制保障制度的落实，一方面在公司内部树立内控部门权威，另一方面，要从外部施加监管压力。

　　据了解，深圳证监局准备对包括合规负责人、风控负责人、稽核负责人在内的内控负责人建立考核评价机制。

　　“行业文化，是行业共同认可、共同维护的一种价值观，这个约束力量有时比法律法规更管用。希望大家在文化上要有忧患意识、自觉意识，从我做起，重建我们健康的行业文化。”会上，张云东语重心长地希望大家讲究“责任、专业、品位”。

　　他透露， 深圳证监局下一步将从行业文化中最重要的诚信文化入手，采取一系列针对性措施：

　　一是进一步加大对不诚信行为的惩处力度，提高不诚信成本。二是充分利用证监会建立的证券期货市场诚信档案系统。三是考虑在适当范围内公开披露不诚信行为。四是要对接收不诚信人员的公司进行惩戒。除上述措施外，深圳证监局还会进一步对证监会提出政策建议，从更高层面推动整个行业文化环境的改善和进步。

(责任编辑：ZW)